祥瑞基金经管有限公司 祥瑞中证光伏产业指数型发起式   证券投资基金基金合同 基金经管东说念主：祥瑞基金经管有限公司 基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司      二零二五年六月                                                      目               录                第一部分    绪言   一、执意本基金合同的目的、依据和原则 权柄义务，模范基金运作。 法》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、                             《公开召募证券投资 基金销售机构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、                            《公开召募证券投资基 金信息流露经管办法》(以下简称“《信息流露办法》”)、                           《公开召募怒放式证券投 资基金流动性风险经管王法》（以下简称“《流动性风险经管王法》”）、《公开募 集证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》（以下简称“《指数基金指 引》”）和其他关联法律法例。 益。   二、基金合同是王法基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的波及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同卓越他关联王法享有权柄、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、祥瑞中证光伏产业指数型发起式证券投资基金由基金经管东说念主依照《基金 法》、基金合同卓越他关联王法召募，并经中国证券监督经管委员会(以下简称“中 国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勉力的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当崇敬阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓概要等信息 流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外流露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有冲破，以基 金合同为准。   五、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基 金所靠近的共同风险外，本基金还可能靠近投资存托凭证的特殊风险，详见本基 金招募说明书。   六、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的  法律法例的强制性王法不一致，应当以届时灵验的法律法例的王法为准。   七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪误差控制未达约定目 标、指数编制机构罢手办事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。                     第二部分     释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充 产业指数型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补 充 明书》卓越更新 基金居品贵寓概要》卓越更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规定以卓越他对基金合同当事东说念主有欺压力的决定、决议、陈说等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的纠正       《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其通常作念出 的纠正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规定的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露经管办法》及颁布机关对其通常作念 出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 机关对其通常作念出的纠正 员会 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》及干系法律法例王法使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 份额发售、申购、赎回及提供基金交游账户信息查询等行为 会王法的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售办事 公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受祥瑞基金经管有限公司奉求代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额卓越变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 怒放日 范基金经管东说念主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金经管东说念主 和投资东说念主共同治服 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告王法的条件，肯求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调理为基 金经管东说念主经管的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方法，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方法 加上基金调理中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入 肯求份额总额后的余额)跳跃上一怒放日基金总份额的 10% 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项卓越他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息流露办法》王法的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 基金份额持有东说念主办事的用度 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公拓荒行股票、钞票维持证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 交游的债券等 值的方法，将基金颐养投资组合的市集冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到自制对待 将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分离成就代码，分离谋略和公告基 金份额净值和基金份额累计净值 钞票上钩提销售办事费的基金份额类别 别基金钞票上钩提销售办事费的基金份额类别 运作，由基金经管东说念主、基金经管东说念主推进、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理（指 基金经管东说念主职工中具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东说念主员承诺认购一定金额并持有一按时限的证券投资基金 金经管东说念主固有资金、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资 金认购本基金的金额不低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自 基金合同凯旋之日起不少于 3 年 金份额持有期限自基金合同凯旋之日起不少于 3 年的基金经管东说念主推进、基金经管 东说念主、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置计帐，目的在于灵验苦恼并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专诚账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不投降性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要不投降性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票 事件 日实施的《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》及颁布机 关对其通常作念出的纠正。             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   祥瑞中证光伏产业指数型发起式证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方法   契约型怒放式、发起式   四、基金的投资宗旨  本基金接纳指数化投资策略，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差的最小化，力求获取与标的指数发扬相一致的弥远投资收益。   五、基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万 元东说念主民币，且持有期限自基金合同凯旋之日起不少于 3 年，法律法例和监管机构 另有王法的除外。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金A类基金份额的认购费率按招募说明书及基金居品贵寓概要的王法 引申，本基金C类基金份额不收取认购费。   七、基金存续期限   不按时   八、基金份额的类别   本基金根据是否收取申购费、销售办事费的不同，将基金份额分为不同的类 别。在申购时收取申购费，但不从本类别基金钞票上钩提销售办事费的基金份额， 称为 A 类基金份额；在申购时不收取申购费，而是从本类别基金钞票上钩提销 售办事费的基金份额，称为 C 类、E 类基金份额。   本基金 A 类、C 类、E 类基金份额分离成就基金代码。由于两类份额的收费 方法不同，本基金 A 类、C 类、E 类基金份额将分离谋略基金份额净值并单独公 告。   投资东说念主可自行遴聘认购或申购的基金份额类别。   本基金关联基金份额类别的具体成就、费率水对等由基金经管东说念主投降，并在 招募说明书中公告。   在不违反法律法例、基金合同以及对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响 的情况下，根据基金践诺运作情况，在履行适当方法后，基金经管东说念主可根据践诺 情况，经与基金托管东说念主协商，颐养基金份额类别成就、基金份额分类办法及王法、 变更收费方法或者罢手现存基金份额的销售等，此项颐养无需召开基金份额持有 东说念主大会，但须提前公告。             第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售方法、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金经管东说念主届时发布的颐养销售机构的干系公告或基金经管东说念主 网站的公示信息。   相宜法律法例王法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者和发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资 基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明书及基 金居品贵寓概要中列示。基金认购用度不列入基金财产，C 类基金份额不收取认 购用度。   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 所有这个词，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的谋略方法在招募说明书中列示。   认购份额余额的处理方法在招募说明书中列示。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表销售机构确 实招揽到认购肯求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购肯求及认 购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权柄，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或干系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或干系公告。 算作发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者跳跃基金总份额的 金经管东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相掩盖前述 50%比例 要求的，基金经管东说念主有权断绝该等一说念或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份 额数以基金合同凯旋后登记机构的阐明为准。 拆除。   四、发起资金的认购   基金经管东说念主推进资金、基金经管东说念主固有资金、基金经管东说念主高等经管东说念主员、基 金司理等东说念主员认购金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限自基金合同 凯旋之日起不少于 3 年。法律法例、中国证监会另有王法的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金经管东说念主届时发布的公告。               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总 金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限自基金 合同凯旋之日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金经管东说念主依据法律法 规及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资， 验资讲述需对发起资金提供方卓越持有份额进行专诚说明，自收到验资讲述之日 起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主办理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》凯旋；不然《基金合同》不凯旋。基 金经管东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》凯旋事宜赐与公告。 基金经管东说念主应将基金召募时间召募的资金存入专诚账户，在基金召募步履终局 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可凯旋时召募资金的处理方法   若是召募期限届满，未满足基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列职守： 期活期入款利息； 基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票畛域   《基金合同》凯旋之日起三年后的对应日，若基金畛域低于 2 亿元东说念主民币的， 《基金合同》自动断绝，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。   《基金合同》凯旋满三年后赓续存续的，贯串 20 个责任日出现基金份额持 有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当 在按时讲述中赐与流露；贯串 60 个责任日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 十个责任日内向中国证监会讲述并建议贬责决策，如继续运作、调理运作方法、 与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在六个月内召集基金份额持有东说念主大会进 行表决。   法律法例或中国证监会另有王法时，从其王法。         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主 在招募说明书或其他干系公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他方法办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时刻   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所的普通交游日的交游时刻，但基金经管东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的王法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应 的颐养，但应在实施日前依照《信息流露办法》的关联王法在王法媒介上公告。   基金经管东说念主可根据践诺情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购运行公告中王法。   基金经管东说念主自基金合同凯旋之日起不跳跃 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回运行公告中王法。   在投降申购运行与赎回运行时刻后，基金经管东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息流露办法》的关联王法在王法媒介上公告申购与赎回的运行时刻。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调理 肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日种种基金 份额的基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行谋略； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金经管东说念主 必须依照《信息流露办法》的关联王法在王法媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构王法的方法，在怒放日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购凯旋。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求凯旋后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生无数赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联要求处理。   如遇证券、期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据 交换系统故障或其他非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能控制的身分影响业务处理 过程，则赎回款项划付时刻相应顺延，顺延至该身分排斥的最近一个责任日。   基金经管东说念主应以交游时刻终局前受理灵验申购和赎回肯求确本日算作申购 或赎回肯求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构王法的其他方法查询肯求的阐明情况。若申购不凯旋或无 效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定凯旋，而仅代表销 售机构如实招揽到肯求。申购、赎回肯求的阐明以基金份额登记机构的阐明结果 为准。对于肯求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权柄，不然，由 此产生的任何损失由投资东说念主自行承担。   基金经管东说念主不错在不违反法律法例和基金合同约定的情形下，对上述业务办 理时刻进行颐养，基金经管东说念主必须依照《信息流露办法》的关联王法在王法媒介 上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，也不错对基金的总畛域进行限制，具体王法请参见招募说明书或 干系公告。 体王法请参见招募说明书或干系公告。 申购金额上限，具体王法请参见招募说明书或干系公告。 基金经管东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述措施对基金畛域赐与控 制。具体见基金经管东说念主干系公告。 份额的数目限制。基金经管东说念主必须依照《信息流露办法》的关联王法在王法媒介 上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度卓越用途 基金份额净值在本日收市后谋略，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况， 经履行适当方法，不错适当蔓延谋略或公告。本基金 A 类、C 类、E 类基金份额 将分离谋略净值。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明书 及基金居品贵寓概要中列示，C 类、E 类基金份额不收取申购用度。申购的灵验 份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份， 上述谋略结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓概要中列 示。赎回金额为按践诺阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述谋略结果均按四舍五入方法，保 留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 产。C 类、E 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法例设定，具体 见招募说明书的王法，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，维继续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的谋略方法和收费方法由基金经管东说念主根据基金合同的王法投降，并在招募说明 书中列示。基金经管东说念主不错在基金合同约定的范围内颐养费率或收费方法，并依 照《信息流露办法》的关联王法在王法媒介上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作模范遵命干系法律法例以及 监管部门、自律王法的王法，具体见基金经管东说念主届时的干系公告。 金份额持有东说念主无本体性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销霸术，定 期或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按干系监管部门要求履 行必要手续后，基金经管东说念主不错适当调低基金申购费率、赎回费率，并进行公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 基金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不投降性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 理东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理等东说念主员算作发起资金提供方除外）持有基金份 额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相掩盖 50%聚积度的情形。 例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购肯求时，基金经管东说念主应当根据关联王法在王法媒介上刊登暂停申 购公告。当发生上述第 7、8 项情形时，基金经管东说念主不错遴选比例阐明等方法对 该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金经管东说念主也有权断绝该等一说念或者部分申购申 请。若是投资东说念主的申购肯求被一说念或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 基金钞票净值。 经管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不投降性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一（第 4 项除外）且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金经管东说念主应按王法报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占申 请总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前遴聘 将当日可能未获受理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东说念主应及 时规复赎回业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理方法   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 调理中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入肯求份额 总额后的余额)跳跃前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的钞票组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有才智支付投资东说念主的一说念赎回肯求时， 按普通赎回方法引申。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有贫寒或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，投降当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的， 将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到一说念赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被拆除。缓期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础谋略赎回金额，以此 类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）如发生单个怒放日内单个基金份额持有东说念主肯求赎回的基金份额跳跃前 一怒放日的基金总份额的 20%时，本基金经管东说念主不错对该单个基金份额持有东说念驾驭 有的赎回肯求实施缓期办理。基金经管东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 的赎回肯求，基金经管东说念主根据前段“（1）一说念赎回”或“（2）部分缓期赎回”的 约定方法与其他基金份额持有东说念主的赎回肯求一并办理。对于未能赎回部分，投资 东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转 入下一个怒放日赓续赎回，直到一说念赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理 的部分赎回肯求将被拆除。缓期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无 优先权并以下一怒放日该类基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推，直到 一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分 作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：贯串 2 个怒放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金经管 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得跳跃 20 个责任日，并应当在王法媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书王法的其他方法（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构陈说 等方法）在 3 个交游日内陈说基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并在两日内 依据干系王法进行公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 《信息流露办法》的关联王法，在王法媒介上刊登基金再行怒放申购或赎回公告； 也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时刻，届时不再另 行发布再行怒放的公告。   十一、基金调理   基金经管东说念主不错根据干系法律法例以及本基金合同的王法决定开办本基金 与基金经管东说念主经管的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理 费，干系王法由基金经管东说念主届时根据干系法律法例及本基金合同的王法制定并公 告，并提前陈说基金托管东说念主与干系机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交游过户或者按 照干系法律法例或国度有权机关要求的方法进行处理的步履。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据凯旋司法文告将基金份额持有东说念驾驭有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵寓，对于相宜条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的王法办理，并按基金登记机构王法的要领收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照王法的要领收取转托管费。   十四、按时定额投资霸术   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资霸术，具体王法由基金经管东说念主另 行王法。投资东说念主在办理按时定额投资霸术时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金经管东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所王法的按时定 额投资霸术最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻及质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法例 或基金合同另有王法的除外。   在对基金份额持有东说念主无本体性不利影响的前提下，履行干系方法后，如干系 法律法例允许基金经管东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东说念主 将制定和实施相应的业务王法。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有东说念主无本体性不利影 响的前提下，履行干系方法后，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交游局面或者其他方法进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份 额的过户登记。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公 告。          第七部分      基金合同当事东说念主及权柄义务   一、基金经管东说念主   （一） 基金经管东说念主简况   称号：祥瑞基金经管有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   成立日历：2011 年 1 月 7 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会          证监许可【2010】1917 号   组织阵势：有限职守公司（中外结伴）   注册老本：东说念主民币 130,000 万元   存续期限：继续筹谋   筹商电话：0755-22623179   （二） 基金经管东说念主的权柄与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例王法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照王法召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律王法监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律王法，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》王法的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律王法决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调理申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗推进权柄，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券 及转融通证券出借业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权柄或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供办事的外部机构；   （16）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、 赎回、调理、按时定额投资、转托管和非交游过户等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以淳厚信用、严慎勉力的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方法经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相孤独，对所经管的不同基金分离 经管，分离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》卓越他关联王法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适当合理的措施使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的王法，按关联王法谋略并公告基金净值信息， 投降基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》卓越他关联王法，履行信息流露 及讲述义务；   （12）保守基金交易私密，不泄露基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》卓越他关联王法另有王法外，在基金信息公开流露前应予守秘，不 向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定投降基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按王法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》卓越他关联王法召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按王法保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓不低于法律法例王法的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在王法时刻发出，况兼 保证投资者犀利按照《基金合同》王法的时刻和方法，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近终结、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 并陈说基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担职守；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权柄或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 凯旋，基金经管东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）引申凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：兴业银行股份有限公司   住所：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   法定代表东说念主：吕家进   成立地间：1988 年 8 月 22 日   批准成立机关和批准成立文号：中国东说念主民银行总行银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织阵势：股份有限公司   注册老本：207.74 亿元东说念主民币   存续时间：继续筹谋   （二） 基金托管东说念主的权柄与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》的王法安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例王法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户、为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以淳厚信用、勉力尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）成立专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备充足的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分离成就账户，孤独核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记载等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》卓越他关联王法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按王法开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金交易私密，除《基金法》、《基金合同》卓越他关联王法另有 王法外，在基金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外 部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主谋略的基金钞票净值、种种基金份额的基金份 额净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具宗旨，说 明基金经管东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；若是 基金经管东说念主有未引申《基金合同》王法的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系贵寓不低于法 律法例王法的最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其奉求的登记机构处招揽并保存基金份额持有东说念主名 册；   （13）按王法制作干系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或关联王法向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》卓越他关联王法，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的王法监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近终结、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并陈说基金经管东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担补偿职守，其补偿 职守不因其退任而奉命；   （20）按王法监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义 务，基金经管东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）引申凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有王法或基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照王法要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）崇敬阅读并治服《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓概要等信息 流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息流露，实时哄骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所王法的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》断绝的 有限职守；   （6）不从事任何有损基金卓越他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）引申凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年； （10）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。            第八部分   基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有王法或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念驾驭有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律 法例对基金份额持有东说念主大会另有王法的，以届时灵验的法律法例为准。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额持有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的成立与运作应当根 据干系法律法例和中国证监会的王法进行。   一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方法；   （5）颐养基金经管东说念主、基金托管东说念主的报恩要领或提高销售办事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会方法；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或估计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、销售办事费率或变更收费方 式或颐养基金份额类别成就、对基金份额分类办法及王法进行颐养；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；   （5）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构颐养关联认购、申购、赎回、 调理、基金交游、非交游过户、转托管等业务王法；   （6）基金推出新业务或办事；   （7）按照法律法例和《基金合同》王法不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方法 金经管东说念主召集。 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈说基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈说基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并陈说基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或估计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得退却、干涉。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的陈说时刻、陈说内容、陈说方法 告。基金份额持有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方法；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方法、奉求的公证机关卓越联 系方法和筹商东说念主、表决宗旨寄交的截止时刻和收取方法。 决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金经管东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面陈说基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票效率。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方法   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方法、通信开会方法或法律法例、监管 机构允许的其他方法召开，会议的召开方法由会议召集东说念主投降。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 持有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明相宜法律法例、《基金合 同》和会议陈说的王法，况兼持有基金份额的凭证与基金经管东说念驾驭有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 阵势或大会公告载明的其他方法在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方法或大会公告载明的其他方法进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方法视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个责任日内连 续公布干系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈说王法的方法收取基金份额持有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 陈说不参加收取表决宗旨的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具 表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决宗旨的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 代理东说念主出具的奉求东说念驾驭有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明符 正当律法例、《基金合同》和会议陈说的王法，并与基金登记机构记载相符。 亦可接纳其他方法授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方法不错接纳书 面、网罗、电话、短信或其他方法，具体方法由会议召集东说念主投降并在会议陈说中 列明；在会议召开方法上，本基金亦可接纳其他非现场方法或者以现场方法与非 现场方法相结合的方法召开基金份额持有东说念主大会，会议方法比照现场开会和通信 方法开会的方法进行。基金份额持有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他 方法进行表决，具体方法由会议召集东说念主投降并在会议陈说中列明。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》王法的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的陈说后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方法下，最初由大会驾驭东说念主按照下列第七条王法方法投降和公 布监票东说念主，然后由大会驾驭东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 大会驾驭东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能驾驭 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表驾驭；若是基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能驾驭大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该 次基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或驾驭基金 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方法等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所王法的须以 极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方法通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有王法或基 金合同另有约定外，调理基金运作方法、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、断绝 《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方法进行投票表决。   遴选通信方法进行表决时，除非在计票时有充分的违犯根据讲明，不然提交 相宜会议陈说中王法的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议陈说王法的表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨朦拢不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的驾驭 东说念主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主应当在会议运行 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会驾驭东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议驾驭东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会驾驭东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方法为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、凯旋与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额持有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在王法媒介上公告。若是接纳 通信方法进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当引申凯旋的基金份额持有东说念主 大会的决议。凯旋的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有欺压力。   九、实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分离持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的驾驭 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分离由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东说念主大会的干系王法以本节特殊约定内 容为准，本节莫得王法的适用上文干系约定。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决 条件等王法，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管 王法修改导致干系内容被取消或变更的或法律法例增多新的基金份额持有东说念主大 会机制的，基金经管东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和颐养或补充， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   第九部分   基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和方法   一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形   （一） 基金经管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责断绝：   （二） 基金托管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换方法   （一） 基金经管东说念主的更换方法 的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋； 金经管东说念主； 持有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在王法媒介公告； 料，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主办理基金经管业务的派遣手续，临 时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时招揽。临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值及净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东说念主关联的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换方法 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋； 金托管东说念主； 持有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在王法媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金经管东说念主核 对基金钞票总值及净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度由基金财产承担。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方法 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在王法媒介上联接公告。   三、新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主招揽基金经管业务，或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主招揽基金财产和基金托管业务前，原基金经管东说念主或原基金托 管东说念主应赓续履行干系职责，并保证不作念出对基金份额持有东说念主的利益变成损伤的行 为。原基金经管东说念主或原基金托管东说念主在赓续履行干系职责时间，仍有权按照本基金 合同的王法收取基金经管费或基金托管费。   四、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡径直 援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致干系内容 被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。            第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》卓越他关联王法执意 托管公约。   执意托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值谋略、收益分派、信息流露及互相监督等干系事宜中的权柄 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。            第十一部分    基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主奉求的其他相宜条件的机构 办理。基金经管东说念主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订奉求代 理公约，以明确基金经管东说念主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、 计帐及基金交游阐明、披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 关王法于运行实施前在王法媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职守，但司法强制检讨情形及法律 法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的办事；            第十二部分        基金的投资   一、投资宗旨   本基金接纳指数化投资策略，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差的最小化，力求获取与标的指数发扬相一致的弥远投资收益。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数的成份股卓越备选成份股（含存托凭证）。为更 好地竣事投资宗旨，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板卓越他中国 证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、处所政 府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调理债券、可交换债券、分离交游 可转债的纯债部分、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府维持机构债、 政府维持债券卓越他中国证监会允许基金投资的债券）、货币市集器用、股指期 货、国债期货、股票期权、银行入款（包括公约入款、陈说入款以及按时入款等 其它银行入款）、同行存单、钞票维持证券、债券回购、现款以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的干系王法）。   本基金不错根据关联法律法例的王法进行融资及转融通证券出借业务交游。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 方法后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股卓越备选成份股 （含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 的交游保证金后，保持不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的 政府债券。现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行适 当方法后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要遴选完全复制法，即按照标的指数的成份股组成卓越权重构建投 资组合，并根据标的指数成份股卓越权重的变动进行相应颐养。在普通市集情况 下，本基金力求将基金份额净值的增长率与功绩相比基准的收益率的日均追踪偏 离度的实足值控制在 0.35%以内，年追踪误差控制在 4%以内。当预期指数成份 股发生颐养和成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的申购和赎回等 对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不 足时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金经管东说念主不错对投资 组合经管进行适当变通和颐养，从而使得投资组合缜密地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法例的限制；                           （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票弥远停牌；                         （4）其它合理原因导致 本基金经管东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   对于存托凭证投资，本基金将在深刻研究的基础上，通过定性分析、定量分 析等方法，筛选相应的存托凭证投资标的。   为灵验经管投资组合，本基金可投资于经中国证监会允许的多样金融养殖产 品，如股指期货以卓越他与标的指数或标的指数成份股干系的养殖器用。基金投 资于养殖器用的宗旨，是使得基金的投资组合更缜密地追踪标的指数，以便更好 地竣事基金的投资宗旨。   本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，对冲系统 性风险和某些特殊情况下的流动性风险等，主要接纳流动性好、交游活跃的股指 期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力求利用 股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位鄙俗颐养的交游成本和追踪误差，达到灵验 追踪标的指数的目的。  本基金参与钞票维持证券投资时，将通过对宏不雅经济、提前偿还率、钞票池 结构以及钞票池钞票所在行业景气变化等身分的研究，估量钞票池明天现款流变 化，并通过研究标的证券刊行要求，估量提前偿还率变化对标的证券的久期与收 益率的影响。同期，基金经管东说念主将密切柔和流动性对标的证券收益率的影响，综 合运用久期经管、收益率弧线、个券遴聘以及把执市集交游契机等积极策略，在 严格控制风险的情况下，结合信用研究和流动性经管，遴聘风险颐养后收益高的 品种进行投资，以期赢得弥远牢固收益。  本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险经管的原则，在法律 法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，裁减因 申购变成基金仓位较低带来的追踪误差，达到灵验追踪标的指数的目的。参与转 融通证券出借业务时，本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史 申赎情况、出借证券流动本性况等身分的基础上合理投降出借证券的范围、期限 和比例，力求为本基金份额持有东说念主增厚投资收益。   本基金参与国债期货的投资应相宜基金合同王法的投资策略和投资宗旨。本 基金以套期保值为目的，根据风险经管的原则，在风险可控的前提下，投资于国 债期货合约，灵验经管投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。   本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。 本基金将结合投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系限定和要 求，投降参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   明天，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可相应颐养和更新干系 投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不 低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，保持不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政 府债券。现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10％， 完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求王法的 比例限制；   （4）本基金经管东说念主经管的一说念基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％，完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求王法的比例限制；   （5）本基金经管东说念主经管的一说念怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放 期的按时怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不跳跃该上市公司可 流畅股票的 15％；本基金经管东说念主经管的一说念投资组合持有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 30%；完全按照关联指数的组成 比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前 述比例限制；   （6）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种钞票维持证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10％；   （7）本基金持有的一说念钞票维持证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （8）本基金持有的团结(指团结信用级别)钞票维持证券的比例，不得跳跃 该钞票维持证券畛域的 10％；   （9）本基金经管东说念主经管的一说念基金投资于团结原始权益东说念主的种种钞票维持 证券，不得跳跃其种种钞票维持证券估计畛域的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。 基金持有钞票维持证券时间，若是其信用等第着落、不再相宜投资要领，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值估计不得跳跃该基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东说念主之 外的身分以至基金不相宜该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （15）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得跳跃基金钞票 净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额现款或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金钞票净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数谋略；   （17）本基金参与股指期货交游，应当相宜下列投资限制： 值的 10%； 有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 谋略）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得跳跃上一交游日基金钞票净值的 20%；   （18）本基金参与国债期货交游，应当相宜下列投资限制： 金钞票净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 不得跳跃上一交游日基金钞票净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，估计（轧差谋略）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的关联约定；   （19）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （20）本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险经管王法》所述流动性受限证券的范围； 均谋略。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的身分 以至基金投资不相宜上述王法的，本基金不得新增出借业务；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票引申，与境 内上市交游的股票合并谋略；   （22）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（13、（14）、（20）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、基金畛域 变动等基金经管东说念主之外的身分以至基金投资比例不相宜上述王法投资比例的，基 金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会王法的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同凯旋之日 起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适当方法后，则本基金投资不再受干系限制或以颐养后的王法为准。   为珍爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱卓越他不梗直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会王法拦阻的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主卓越控股推进、践诺 控制东说念主或者与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱引申。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与流露。紧要关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述拦阻性王法，如适用于本基金， 基金经管东说念主在履行适当方法后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的王法 引申。   五、功绩相比基准和标的指数 期入款利率（税后）×5%   接纳该功绩相比基准主要基于如下推敲：本基金为指数型基金，标的指数为 中证光伏产业指数，因此功绩相比基准以中证光伏产业指数收益率为主要组成部 分。中证光伏产业指数由中证指数有限公司编制并发布，中证光伏产业指数涵盖 了沪深市集 A 股主营业务波及光伏产业链上、中、卑劣的上市公司股票，响应 所有这个词这个词光伏产业的合座发扬及行业走势。   本基金的标的指数是中证光伏产业指数。   明天若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分以至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会讲述并建议贬责方 案，如更换基金标的指数、调理运作方法，与其他基金合并、或者断绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确按时刻，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵命基金份额持有东说念主 利益优先原则撑持基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期，本基金主要投资于标的指数成份股卓越备选成份股，具 有与标的指数不异的风险收益特征。   七、基金经管东说念主代表基金哄骗推进或债权东说念主权柄的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的王法。              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项 卓越他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以卓越他基金财产账 户相孤独。   四、基金财产的撑持和刑事职守   本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑持。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职守，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律法例和《基金合同》的王法刑事职守外，基金财产不得被处 分。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章拆除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制引申。            第十四部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游局面的交游日以及国度法律法例 王法需要对外流露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、钞票维持证券、股指期货、国债期货、股票期权 和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在投降干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关联王法。 有报价的，除管帐准则王法的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应接纳最近交游日的报价投降公允价值。有充足根据标明估值日 或最近交游日的报价不可真确响应公允价值的，搪塞报价进行颐养，投降公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中推敲不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量持有干系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息维持的估值技巧投降公允价值。接纳估值技巧投降公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值颐养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行颐养并投降公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分， 颐养最近交游市价，投降公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调理债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧投降公允价值。 交游所市集挂牌转让的钞票维持证券，接纳估值技巧投降公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行颐养以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应接纳估值技巧投降 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，接纳估值技巧投降公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司推进公拓荒售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关联王法投降公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显现互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算价估 值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值。 确保估值的公允性； 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新王法估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的王法或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据关联法律法例，基金钞票净值谋略和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐职守方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的谋略结果对外赐与公布。   五、估值方法 日该类基金份额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 基金经管东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有王法 的，从其王法。   基金经管东说念主应每个责任日谋略基金钞票净值及种种基金份额的基金份额净 值，并按王法公告。 或本基金合同的王法暂停估值时除外。基金经管东说念主每个责任日对基金钞票估值 后，将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无 误后，由基金经管东说念主对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛错变成估值诞妄，导致其他当事东说念主遇到损失的，舛错 的职守东说念主应当对由于该估值诞妄遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿职守。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值诞妄职守方应及 时伙同各方，实时进行窜改，因窜改估值诞妄发生的用度由估值诞妄职守方承担； 由于估值诞妄职守方未实时窜改已产生的估值诞妄，给当事东说念主变成损失的，由估 值诞妄职守方对径直损失承担补偿职守；若估值诞妄职守方照旧积极伙同，况兼 有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行窜改而未窜改，则其应当承担相应补偿责 任。估值诞妄职守方搪塞窜改的情况向关联当事东说念主进行阐明，确保估值诞妄已得 到窜改。   （2）估值诞妄的职守方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 况兼仅对估值诞妄的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄职守方仍搪塞估值诞妄负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄职守 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权柄；若是赢得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的欠妥得 利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值诞妄职守方。   （4）估值诞妄颐养接纳尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方法。   估值诞妄被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明所有这个词确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因投降估值诞妄的职守方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄变成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的职守方进行 窜改和补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行窜改，并就估值诞妄的窜改向关联当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值谋略出现诞妄时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）种种基金份额的基金份额净值谋略诞妄偏差达到该类基金份额净值的 该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有王法的，从其王法处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金钞票净值和种种基金份额的基金份额净值由基金经管东说念主负责谋略，基金 托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个怒放日交游终局后谋略当日的基金资 产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 谋略结果复核阐明后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值信息按约定予 以公布。   九、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理方法 差不算作基金钞票估值诞妄处理。 估值机构等机构发送的数据诞妄，关联管帐轨制变化等原因，基金经管东说念主和基金 托管东说念主天然照旧遴选必要、适当、合理的措施进行检讨，但未能发现诞妄的，由 此变成的基金份额净值谋略诞妄，基金经管东说念主和基金托管东说念主奉命补偿职守，但基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施排斥或松开由此变成的影响。            第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提要领和支付方法   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。经管费的谋略 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金经管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任 日内从基金钞票中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示,经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任 日内从基金钞票中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类份额不收取销售办事费，C 类份额的销售办事费按前一日 C 类 份额基金钞票净值的 0.25%年费率计提，E 类基金份额的销售办事费按前一日 E 类基金份额钞票净值的 0.10%年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×C 类、E 类基金份额对应的销售办事费年费率÷当年天数   H 为 C 类、E 类份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类、E 类份额前一日基金钞票净值   C 类、E 类基金份额的销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支 付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送销售办事费划付指示,经基金托管东说念主复核后 于次月首日起 3 个责任日内从基金钞票中一次性支付给基金经管东说念主，由基金经管 东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应公约 王法，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 担； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的王法或干系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的王法代扣代缴。            第十六部分    基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指搁置收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方法是现款分成；基金份额持有东说念主可对种种基金份额 分离遴聘不同的分成方法。遴聘遴选红利再投资阵势的，红利再投资的份额免收 申购费； 取销售办事费，种种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同。本基金团结类 别每一基金份额享有同平分派权；      在不违反法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本体不利 影响的前提下，基金经管东说念主可对基金收益分派原则和支付方法进行颐养，不需召 开基金份额持有东说念主大会。      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方法等内容。      五、收益分派决策的投降、公告与实施      本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在王法媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的谋略方法，依照《业务王法》引申。      七、实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。           第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐战术 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度流露； 管帐核算，按照关联王法编制基金管帐报表； 并以书面方法阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》王法的管帐师事务所卓越注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在王法媒介公告。          第十八部分      基金的信息流露   一、本基金的信息流露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险经管王法》、            《基金合同》卓越他关联王法。干系法律法例对于信息 流露的王法发生变化时，本基金从其最新王法。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会王法的天然东说念主、法东说念主和不法东说念主组 织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的王法流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会王法时刻内，将应予流露的基金信 息通过相宜中国证监会王法条件的寰球性报刊（以下简称“王法报刊”）及《信 息流露办法》王法的互联网网站（以下简称“王法网站”）等媒介流露，并保证 基金投资者犀利按照《基金合同》约定的时刻和方法查阅或者复制公开流露的信 息贵寓。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开流露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的王法及具身方法，说明基金居品的特质等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主办事等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载 在王法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》凯旋后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变 更的，基金经管东说念主应当在三个责任日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在王法 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品 贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在王法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在王法网站上，并将基金居品贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在王法网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载在王法媒介上。   （三）《基金合同》凯旋公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在王法媒介上登载《基金 合同》凯旋公告。   基金合同凯旋公告中将说明基金召募情况及基金经管东说念主、基金经管东说念主推进、 基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员持有的基金份额、承诺持有的期限等 情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》凯旋后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在王法网站流露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过王法网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在王法网站流露半 年度和年度终末一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的谋略方法及关联申购、赎回费率，并保证投资者犀利在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金经管东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在王法网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在王法报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》王法的管帐师 事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在王法网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在王法报刊上。   基金经管东说念主应当在季度终局之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在王法网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在王法报刊上。   《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   基金经管东说念主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述均分离流露基金经管东说念主、基 金经管东说念主推进、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员持有本基金份额、期 限实时间的变动情况。   本基金在基金年度讲述及中期讲述中应流露其持有的流畅受限证券总额、流 通受限证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内所有这个词的流畅受限证券明细。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按时讲述“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下流露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中流露基金组结伴产情况卓越 流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，关联信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在王法报刊和王法网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 践诺控制东说念主或者与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有王法的除外； 方法和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会王法的其他事项。   （八）显现公告   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，干系信息流露义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开显现。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐讲述   基金合同断绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在王法网站上， 并将计帐讲述教唆性公告登载在王法报刊上。   （十一）基金投资钞票维持证券的信息流露   基金经管东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中流露其持有的钞票维持证券总 额、钞票维持证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内所有这个词的钞票维持证券明 细。基金经管东说念主应在基金季度讲述中流露其持有的钞票维持证券总额、钞票维持 证券市值占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票维持证券明细。   （十二）基金投资股指期货的信息流露   基金经管东说念主需按照法例要求在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和 招募说明书（更新）等文献中流露股指期货交游情况，包括投资战术、持仓情况、 损益情况、风险规画等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是 否相宜既定的投资战术和投资宗旨等。   （十三）基金投资国债期货的信息流露   基金经管东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募说明书 （更新）等文献中流露国债期货交游情况，包括投资战术、持仓情况、损益情况、 风险规画等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否相宜既 定的投资战术和投资宗旨。   （十四）基金投资股票期权的信息流露   基金经管东说念主应当在按时信息流露文献中流露参与股票期权交游的关联情况， 包括投资战术、持仓情况、损益情况、风险规画、估值方法等，并充分揭示股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资战术和投资宗旨。   （十五）基金投资非公拓荒行股票的信息流露   基金经管东说念主应在本基金投资非公拓荒行股票后两个交游日内，在中国证监会 王法媒介流露所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按时等信息。   （十六）基金参与融资、转融通证券出借业务的信息流露   基金经管东说念主应当在基金按时讲述和招募说明书（更新）等文献中流露基金参 与融资、转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险卓越经管情况等，并就讲述期内因参与转融通证券出借业务发生的紧要关联 交游事项作念详备说明。   （十七）本基金投资存托凭证的信息流露依照境内上市交游的股票引申。   （十八）实施侧袋机制时间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，干系信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的王法进行信息流露，详见招募说明书的王法。   （十九）中国证监会王法的其他信息。   六、信息流露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露经管轨制，指定专诚部门及 高等经管东说念主员负责经管信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息 流露内容与方法准则等法例的王法。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的王法和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金钞票净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按时讲述、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金 计帐讲述等公开流露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面 或电子阐明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在王法报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证干系报送信息的真确、准确、齐备、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在王法媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他巨匠媒介流露信息，然则其他巨匠媒介不得早于王法媒介流露信息，况兼 在不同媒介上流露团结信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计讲述、法律宗旨书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主普及信息流露办事的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律王法的干系王法。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规王法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金相 关信息： 营业时； 商阐明后，基金经管东说念主应当暂停估值；   第十九部分     基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 王法和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议凯旋后两日内在王法媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系方法后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主相连的； 的身分以至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东说念主召集基金份额持有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律宗旨书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念驾驭有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》王法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在王法网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在王法报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 王法的最低期限。             第二十部分      误期职守   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法例的王法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主变成损 害的，应当分离对各自的步履照章承担补偿职守；因共同步履给基金财产或者基 金份额持有东说念主变成损伤的，应当承担连带补偿职守，对损失的补偿，仅限于径直 损失。然则发生下列情况的，当事东说念主免责： 定算作或不算作而变成的损失等； 变成的损失等。   二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东说念主利 益的前提下，《基金合同》犀利赓续履行的应当赓续履行。非误期方当事东说念主在任 责范围内有义务实时遴选必要的措施，驻防损失的扩大。莫得遴选适当措施以至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非误期方因驻防损失扩大而支 出的合理用度由误期方承担。   三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可控制的身分导致业务出现差错，基金 经管东说念主和基金托管东说念主天然照旧遴选必要、适当、合理的措施进行检讨，然则未能 发现诞妄的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主奉命赔 偿职守。然则基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的措施排斥或松开由此造 成的影响。       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、和解贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法 进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有欺压力。 除非仲裁裁决另有王法，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金经管东说念主和基金托管东说念主应坚守各自职责，各自赓续诚恳、 勉力、尽责地履行基金合同和托管公约王法的义务，珍爱基金份额持有东说念主的正当 权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖。         第二十二部分   基金合同的效率   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表签章并在召募会束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐明后凯旋。    《基金合同》的灵验期自其凯旋之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自凯旋之日起对包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律欺压力。 基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律效率。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。           第二十三部分      其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律法例协 商贬责。           第二十四部分   基金合同内容纲领   一、基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务   （一）基金经管东说念主的权柄与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例王法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照王法召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律王法监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律王法，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》王法的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律王法决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调理申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗推进权柄，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券 及转融通证券出借业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权柄或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供办事的外部机构；   （16）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、 赎回、调理、按时定额投资、转托管和非交游过户等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以淳厚信用、严慎勉力的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方法经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相孤独，对所经管的不同基金分离 经管，分离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》卓越他关联王法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适当合理的措施使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的王法，按关联王法谋略并公告基金净值信息， 投降基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》卓越他关联王法，履行信息流露 及讲述义务；   （12）保守基金交易私密，不泄露基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》卓越他关联王法另有王法外，在基金信息公开流露前应予守秘，不 向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定投降基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按王法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》卓越他关联王法召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按王法保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓不低于法律法例王法的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在王法时刻发出，况兼 保证投资者犀利按照《基金合同》王法的时刻和方法，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近终结、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 并陈说基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担职守；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权柄或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 凯旋，基金经管东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）引申凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权柄与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》的王法安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例王法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户、为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以淳厚信用、勉力尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）成立专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备充足的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分离成就账户，孤独核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记载等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》卓越他关联王法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按王法开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金交易私密，除《基金法》、《基金合同》卓越他关联王法另有 王法外，在基金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外 部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主谋略的基金钞票净值、种种基金份额的基金份 额净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具宗旨，说 明基金经管东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；若是 基金经管东说念主有未引申《基金合同》王法的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系贵寓不低于法 律法例王法的最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其奉求的登记机构处招揽并保存基金份额持有东说念主名 册；   （13）按王法制作干系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或关联王法向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》卓越他关联王法，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的王法监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近终结、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并陈说基金经管东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担补偿职守，其补偿 职守不因其退任而奉命；   （20）按王法监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义 务，基金经管东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）引申凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权柄和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有王法或基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照王法要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）崇敬阅读并治服《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓概要等信息 流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息流露，实时哄骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所王法的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》断绝的 有限职守；   （6）不从事任何有损基金卓越他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）引申凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的方法和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有王法或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念驾驭有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律 法例对基金份额持有东说念主大会另有王法的，以届时灵验的法律法例为准。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额持有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的成立与运作应当根 据干系法律法例和中国证监会的王法进行。   （一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方法；   （5）颐养基金经管东说念主、基金托管东说念主的报恩要领或提高销售办事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会方法；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或估计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、销售办事费率或变更收费方 式或颐养基金份额类别成就、对基金份额分类办法及王法进行颐养；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；   （5）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构颐养关联认购、申购、赎回、 调理、基金交游、非交游过户、转托管等业务王法；   （6）基金推出新业务或办事；   （7）按照法律法例和《基金合同》王法不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方法 金经管东说念主召集。 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈说基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈说基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并陈说基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或估计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得退却、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的陈说时刻、陈说内容、陈说方法 告。基金份额持有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方法；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方法、奉求的公证机关卓越联 系方法和筹商东说念主、表决宗旨寄交的截止时刻和收取方法。 决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金经管东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面陈说基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方法   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方法、通信开会方法或法律法例、监管 机构允许的其他方法召开，会议的召开方法由会议召集东说念主投降。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 持有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明相宜法律法例、《基金合 同》和会议陈说的王法，况兼持有基金份额的凭证与基金经管东说念驾驭有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 阵势或大会公告载明的其他方法在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方法或大会公告载明的其他方法进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方法视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个责任日内连 续公布干系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈说王法的方法收取基金份额持有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 陈说不参加收取表决宗旨的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具 表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决宗旨的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 代理东说念主出具的奉求东说念驾驭有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明符 正当律法例、《基金合同》和会议陈说的王法，并与基金登记机构记载相符。 亦可接纳其他方法授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方法不错接纳书 面、网罗、电话、短信或其他方法，具体方法由会议召集东说念主投降并在会议陈说中 列明；在会议召开方法上，本基金亦可接纳其他非现场方法或者以现场方法与非 现场方法相结合的方法召开基金份额持有东说念主大会，会议方法比照现场开会和通信 方法开会的方法进行。基金份额持有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他 方法进行表决，具体方法由会议召集东说念主投降并在会议陈说中列明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》王法的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的陈说后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方法下，最初由大会驾驭东说念主按照下列第（七）条王法方法投降 和公布监票东说念主，然后由大会驾驭东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会驾驭东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能 驾驭大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表驾驭；若是基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能驾驭大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主作 为该次基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或驾驭 基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方法等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所王法的须以 极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方法通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有王法或基 金合同另有约定外，调理基金运作方法、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、断绝 《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方法进行投票表决。   遴选通信方法进行表决时，除非在计票时有充分的违犯根据讲明，不然提交 相宜会议陈说中王法的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议陈说王法的表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨朦拢不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的驾驭 东说念主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主应当在会议运行 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会驾驭东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议驾驭东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会驾驭东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方法为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）凯旋与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额持有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在王法媒介上公告。若是接纳 通信方法进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当引申凯旋的基金份额持有东说念主 大会的决议。凯旋的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有欺压力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分离持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的驾驭 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分离由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东说念主大会的干系王法以本节特殊约定内 容为准，本节莫得王法的适用上文干系约定。   （十) 本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表 决条件等王法，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监 管王法修改导致干系内容被取消或变更的或法律法例增多新的基金份额持有东说念主 大会机制的，基金经管东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和颐养或补 充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方法是现款分成；基金份额持有东说念主可对种种基金份额 分离遴聘不同的分成方法。遴聘遴选红利再投资阵势的，红利再投资的份额免收 申购费； 取销售办事费，种种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同。本基金团结类 别每一基金份额享有同平分派权；   在不违反法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本体不利影 响的前提下，基金经管东说念主可对基金收益分派原则和支付方法进行颐养，不需召开 基金份额持有东说念主大会。   四、与基金财产经管、运用关联用度的索要、支付方法与比例   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提要领和支付方法   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。经管费的谋略 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金经管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任 日内从基金钞票中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示,经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任 日内从基金钞票中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类份额不收取销售办事费，C 类份额的销售办事费按前一日 C 类 份额基金钞票净值的 0.25%年费率计提，E 类基金份额的销售办事费按前一日 E 类基金份额钞票净值的 0.10%年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×C 类、E 类基金份额对应的销售办事费年费率÷当年天数   H 为 C 类、E 类份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类、E 类份额前一日基金钞票净值   C 类、E 类基金份额的销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支 付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送销售办事费划付指示,经基金托管东说念主复核后 于次月首日起 3 个责任日内从基金钞票中一次性支付给基金经管东说念主，由基金经管 东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。     （一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应公约   上述“ 王法，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资宗旨和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数的成份股卓越备选成份股（含存托凭证）。为更 好地竣事投资宗旨，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板卓越他中国 证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、处所政 府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调理债券、可交换债券、分离交游 可转债的纯债部分、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府维持机构债、 政府维持债券卓越他中国证监会允许基金投资的债券）、货币市集器用、股指期 货、国债期货、股票期权、银行入款（包括公约入款、陈说入款以及按时入款等 其它银行入款）、同行存单、钞票维持证券、债券回购、现款以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的干系王法）。   本基金不错根据关联法律法例的王法进行融资及转融通证券出借业务交游。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 方法后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股卓越备选成份股 （含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 的交游保证金后，保持不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的 政府债券。现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行适 当方法后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不 低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，保持不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政 府债券。现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10％， 完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求王法的 比例限制；   （4）本基金经管东说念主经管的一说念基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％，完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求王法的比例限制；   （5）本基金经管东说念主经管的一说念怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放 期的按时怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不跳跃该上市公司可 流畅股票的 15％；本基金经管东说念主经管的一说念投资组合持有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 30%；完全按照关联指数的组成 比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前 述比例限制；   （6）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种钞票维持证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10％；   （7）本基金持有的一说念钞票维持证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （8）本基金持有的团结(指团结信用级别)钞票维持证券的比例，不得跳跃 该钞票维持证券畛域的 10％；   （9）本基金经管东说念主经管的一说念基金投资于团结原始权益东说念主的种种钞票维持 证券，不得跳跃其种种钞票维持证券估计畛域的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。 基金持有钞票维持证券时间，若是其信用等第着落、不再相宜投资要领，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值估计不得跳跃该基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东说念主之 外的身分以至基金不相宜该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （15）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得跳跃基金钞票 净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额现款或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金钞票净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数谋略；   （17）本基金参与股指期货交游，应当相宜下列投资限制： 值的 10%； 有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 谋略）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得跳跃上一交游日基金钞票净值的 20%；   （18）本基金参与国债期货交游，应当相宜下列投资限制： 金钞票净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 不得跳跃上一交游日基金钞票净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，估计（轧差谋略）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的关联约定；   （19）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （20）本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险经管王法》所述流动性受限证券的范围； 均谋略。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的身分 以至基金投资不相宜上述王法的，本基金不得新增出借业务；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票引申，与境 内上市交游的股票合并谋略；   （22）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（13、（14）、（20）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、基金畛域 变动等基金经管东说念主之外的身分以至基金投资比例不相宜上述王法投资比例的，基 金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会王法的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同凯旋之日 起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适当方法后，则本基金投资不再受干系限制或以颐养后的王法为准。   （三）拦阻步履   为珍爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱卓越他不梗直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会王法拦阻的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主卓越控股推进、践诺 控制东说念主或者与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱引申。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与流露。紧要关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述拦阻性王法，如适用于本基金， 基金经管东说念主在履行适当方法后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的王法 引申。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的王法。   六、基金钞票净值的谋略方法和公告方法   （一）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分， 颐养最近交游市价，投降公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调理债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧投降公允价值。 交游所市集挂牌转让的钞票维持证券，接纳估值技巧投降公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行颐养以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应接纳估值技巧投降 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，接纳估值技巧投降公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司推进公拓荒售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关联王法投降公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显现互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算价估 值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值。 确保估值的公允性； 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新王法估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的王法或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据关联法律法例，基金钞票净值谋略和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐职守方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的谋略结果对外赐与公布。   （三）基金净值信息   《基金合同》凯旋后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在王法网站流露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过王法网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在王法网站流露半 年度和年度终末一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   七、基金合同淹没和断绝的事由、方法以及基金财产计帐方法   （一）《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 王法和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议凯旋后两日内在王法媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系方法后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主相连的； 的身分以至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东说念主召集基金份额持有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律宗旨书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念驾驭有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》王法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在王法网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在王法报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 王法的最低期限。   八、争议贬责方法   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、和解贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法 进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有欺压力。 除非仲裁裁决另有王法，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金经管东说念主和基金托管东说念主应坚守各自职责，各自赓续诚恳、 勉力、尽责地履行基金合同和托管公约王法的义务，珍爱基金份额持有东说念主的正当 权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方法   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 本页无正文，为《祥瑞中证光伏产业指数型发起式证券投资基金基金合同》署名 页。 基金经管东说念主：祥瑞基金经管有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表：          （署名或签章） 签 订 日：   年   月   日 基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表：                （署名或签章） 签订地点： 签 订 日：   年   月   日