吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金      托管条约 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基       金托管条约      基金照料东说念主：吉祥基金照料有限公司      基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                                               目             录 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金              托管条约   鉴于吉祥基金照料有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限背负公司，拟召募吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金（以下简称“本 基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按摄影干法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的资历和智商；   鉴于吉祥基金照料有限公司拟担任吉祥上证红利低波动指数型证券投资基 金的基金照料东说念主，交通银行股份有限公司拟担任吉祥上证红利低波动指数型证 券投资基金的基金托管东说念主；   基金照料东说念主承诺其细察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身 份识别和客户身份贵府及往还记录保存照料办法》、《金融机构大额往还和可 疑往还陈诉照料办法》、《中国东说念主民银行对于加强反洗钱客户身份识别关系工 作的文告》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东说念主民银行对于进一步作念好受益所 有东说念主身份识别责任关系问题的文告》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱相干法 律法例、监管章程，将严格校服上述章程，不会违抗任何前述章程；承诺向基 金托管东说念主出示真实有用的身份证件或者其他身份理解文献，提供真实有用的业 务性质与股权或者限度权结构、提供家具受益总计东说念主的信息和贵府，并在家具 受益总计东说念主发生变化时，实时见告基金托管东说念主并按基金托管东说念主要求完成更新； 承诺积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等犯造孽科行为；   基金照料东说念主承诺基金照料东说念主过头下属子公司均不属于集会国及相干国度、 组织、机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及反洗钱 相干风险名单内的企业或个东说念主；不位于被集会国及相干国度、组织、机构制裁 的国度和地区。   为明确吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金的基金照料东说念主和基金托管 东说念主之间的权益义务关系，特制订本条约；   除非文义另有所指，本条约的总计术语与《吉祥上证红利低波动指数型证 券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）中界说 的相应术语具有调换的含义。若有反抗应以《基金合同》为准，并依其条件解 释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相干安排见基金合同和招 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金       托管条约 募说明书的章程。 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金                          托管条约 一、基金托管条约当事东说念主 （一）基金照料东说念主   称号：吉祥基金照料有限公司   住所：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   成立时辰：2011 年 1 月 7 日   批准建设机关：中国证监会   批准建设文号：证监许可【2010】1917 号   筹办范围：发起建设基金、基金照料及中国证监会批准的其他业务   注册老本：东说念主民币 130,000 万元   组织姿首：有限背负公司（中外联合）   存续时间：合手续筹办 （二）基金托管东说念主   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   住 所：中国（上海）目田生意教练区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   法定代表东说念主：任德奇   邮政编码：200120   注册时辰：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元东说念主民币   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   筹办范围：给与公众入款；披发短期、中期和永远贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证就业及担保；代理收付款项业务；提供看守箱就业；经国务 院银行业监督照料机构批准的其他业务；筹办结汇、售汇业务。   组织姿首：股份有限公司 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金           托管条约   存续时间：合手续筹办 二、基金托管条约的依据、主见和原则   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金信息暴露照料办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料章程》（以下简称《流动性风险管 理章程》）、《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》 （以下简称“《指数基金指点》”）、《吉祥上证红利低波动指数型证券投资 基金基金合同》过头他关系章程缔结。   本条约的主见是明确基金照料东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的看守、投 资运作、净值筹办、收益分拨、信息暴露及相互监督等关系事宜中的权益、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   基金照料东说念主和基金托管东说念主罢免对等自觉、老诚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本条约。 三、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资步履诈欺监督权   （1）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程及《基金合同》和本条约的约 定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托根据）。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过头 他中国证监会允许基金投资的股票、存托根据）、孳生用具（股指期货、国债 期货、股票期权）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司 债券、次级债券、可调节债券、分离往还可调节债券、可交换债券、中期票据、 短期融资券、超短期融资券、所在政府债券、政府撑合手机构债券、政府撑合手债 券）、财富撑合手证券、信用孳生品、债券回购、银行入款（包括条约入款、定 期入款过头他银行入款）、同行存单、货币市集用具、现款等，以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须相宜中国证监会的相干章程。 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金               托管条约   本基金将根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资范围。   本基金的股票财富（含存托根据）投资比例不低于基金财富的 90%，其中 投资于标的指数成份股和备选成份股的财富不低于非现款基金财富的 80%。每 个往翌日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往还保证金 后，保合手不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券。 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、 股票期权合约的投资比例罢免国度相干法律法例。   若是法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金 照料东说念主在履行得当方法后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （2）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程及《基金合同》和本条约的约定， 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下章程：   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金的股票财富（含存托根据）投资比例不低于基金财富的 90%， 其中投资于标的指数成份股和备选成份股的财富不低于非现款基金财富的 80%；   （2）每个往翌日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳 的往还保证金后，保合手不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金财富总值不得跳跃基金财富净值的 140%；   （4）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种财富撑合手证券的比例，不得超 过基金财富净值的 10%；   （5）本基金合手有的沿途财富撑合手证券，其市值不得跳跃基金财富净值的   （6）本基金合手有的吞并(指吞并信用级别)财富撑合手证券的比例，不得超 过该财富撑合手证券鸿沟的 10%；   （7）本基金照料东说念操纵理的沿途基金投资于吞并原始权益东说念主的各种财富支 合手证券，不得跳跃其各种财富撑合手证券共计鸿沟的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富撑合手证券。 基金合手有财富撑合手证券时间，若是其信用品级着落、不再相宜投资尺度，应在 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金            托管条约 评级陈诉发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不跳跃本基金的 总财富，本基金所陈诉的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）在职何往翌日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市值之和， 不得跳跃基金财富净值的 95%；   （11）本基金投资于股指期货和国债期货，还应罢免如下投资组合限制： 财富净值的 10%；在职何往翌日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金财富净值 15%； 股票总市值的 20%；在职何往翌日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金合手有的债券总市值的 30%； 差筹办）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关系约定；本基金所合手有的债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 共计（轧差筹办）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关系约定； 与有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富撑合手证券、买入返售金 融财富（不含质押式回购）等； 额不得跳跃上一往翌日基金财富净值的 20%；在职何往翌日内往还（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一往翌日基金财富净值的 30%；   （12）本基金投资于股票期权，还应罢免如下投资组合限制： 的 10%； 应合手有合约行权所需的全额现款或往还所国法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 值按照行权价乘以合约乘数筹办；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需校服下列投资限制： 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金               托管条约 以上的出借证券应纳入《流动性风险照料章程》所述流动性受限证券的范围； 平均筹办；   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金照料东说念主之外的因 素以至基金投资不相宜上述章程的，基金照料东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跳跃本基金财富 净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照料东说念主之外的 要素以至基金不相宜该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还 敌手开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保合手一致；   （16）本基金投资存托根据的比例限制依照境内上市往还的股票引申，与 境内上市往还的股票合并筹办；   （17）本基金不合手有具有信用保护卖方属性的信用孳生品；不合手有合约类 信用孳生品；本基金合手有的信用孳生品口头本金不得跳跃本基金中所对应受保 护债券面值的 100%；本基金投资于吞并信用保护卖方的各种信用孳生品口头 本金共计不得跳跃基金财富净值的 10%；因证券市集波动、期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金照料东说念主之外的要素以至基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，基金照料东说念主应当在 3 个月内进行调整；   （18）相干法律法例以及监管部门章程的和基金合同约定的其它投资比例 限制。   除上述第（2）、（8）、（13）、（14）、（15）、（17）项外，因证券、 期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、标的 指数成份股流动性限制等基金照料东说念主之外的要素以至基金投资比例不相宜上述 章程投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个往翌日内进行调整，但中国证监会 章程的额外情形除外。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金             托管条约 合基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资计谋应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起驱动。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主 在履行得当方法后，则本基金投资不再受相干限制或以调整后的章程为准。   基金托管东说念主依照上述章程对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。   （3）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程及基金合同和本条约的约定， 对基金投资绝交步履进行监督。   为养息基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过头控股鞭策、实 际限度东说念主或者与其有环节厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他环节关联往还的，应当相宜基金的投资标的和投资计谋，罢免基 金份额合手有东说念主利益优先原则，留神利益冲破，确立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公正合理价钱引申。相干往还必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给予暴露。环节关联往还应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往还事 项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述绝交性章程，如适用于本基金， 基金照料东说念主在履行得当方法后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的规 定引申。   （4）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程及基金合同和本条约的约定， 对基金照料东说念主参与银行间债券市集进行监督。 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金              托管条约 照料东说念主参与银行间市集往还时濒临的往还敌手资信风险进行监督。   基金照料东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业尺度的银行间市集往还 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐述收到该名 单。基金照料东说念主应如期和不如期对银行间市集现券及回购往还敌手的名单进行 更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函阐述，新名单自 基金托管东说念主阐述当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的往还敌手所进行但尚 未结算的往还，仍应按照条约进行结算。 由于往还敌手资信风险引起的损失,基金照料东说念主应当负责向相干背负东说念主追偿。      （5）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程及基金合同和本条约的约定， 对基金照料东说念主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下章程： 银行入款业务账目及核算的真实、准确。 行签订书面条约，明确两边在相干条约签署、账户开设与照料、投资指示传达 与引申、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看守以及入款证实书的开立、 传递、看守等过程中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额合手有东说念主的正当权益。 核相干条约、账户贵府、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职 责。 法》、《运作办法》等关系法律法例，以及国度关系账户照料、利率照料、支 付结算等的各项章程。      （6）基金托管东说念主根据法律法例的章程及《基金合同》和本条约的约定， 对基金投资其他方面进行监督。      （7）基金参与转融通证券出借业务，基金照料东说念主应当校服审慎筹办原则， 配备时候系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资计谋和风险照料轨制，完善 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金          托管条约 业务过程，有用留神和限度风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监 督和复核。 （二）基金托管东说念主应根据关系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资 产净值筹办、各种基金份额净值筹办、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐述、基金收益分拨、相干信息暴露等进行监督和核查。 （三）基金照料东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时辰 内回话并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金照料东说念主应积极合营提 供相干数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资指示或执行投资运作违抗《基金法》及 其他关系法例、《基金合同》和本条约章程的步履，应实时以书面姿首文告基 金照料东说念主限期革命，基金照料东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面姿首 向基金托管东说念主反馈，说明违法原因及革命期限，并保证在规如期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。 基金照料东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内革命的，基金托管东说念主有 权陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有环节违法步履，应立即陈诉中国证监会，同 时文告基金照料东说念主在限期内革命。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他关系章程， 或者违抗《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝引申，立即文告基金管 理东说念主，并有权向中国证监会陈诉。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据往还方法还是奏效的指示违抗法律、行政 法例和其他关系章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金照料 东说念主，并有权向中国证监会陈诉。 四、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过头他关系法例、《基金合同》和本条约章程，基金照料 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全看守基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金照料东说念主筹办的基金 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金           托管条约 财富净值和各种基金份额净值，是否根据基金照料东说念主指示办理清理交收，是否 按照法例定程和《基金合同》章程进行相干信息暴露和监督基金投资运作等行 为。   基金照料东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主看守的基金财富进行核查。基金 托管东说念主应积极合营基金照料东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵府以供 基金照料东说念主核查托管财产的好意思满性和真实性，在章程时辰内回话并改正。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主未对基金财富实行分账照料、私自挪用基金资 产、未引申或无故延长引申基金照料东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约过头他关系章程的，应实时以书面姿首 文告基金托管东说念主在限期内革命，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面形 式对基金照料东说念主发出回函。在限期内，基金照料东说念主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照料东说念主文告的违法事项未能在限 期内革命的，基金照料东说念主应陈诉中国证监会。对基金照料东说念主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督陈诉的，基金托管东说念主应积极合营提供相干数据贵府和 轨制等。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主有环节违法步履，应立即陈诉中国证监会，同 时文告基金托管东说念主在限期内革命。 五、基金财产的看守 （一）基金财产看守的原则   （1） 基金托管东说念主应安全看守基金财产，未经基金照料东说念主的指示，不得自 交运用、刑事背负、分拨基金的任何财富。   （2） 基金财产应孤独于基金照料东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照章程开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账 户和债券托管账户等投资所需账户，基金照料东说念主和基金托管东说念主按照章程开立期 货资金账户。   （4） 基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分歧缔造账户，孤独核算，分 账照料，确保基金财产的好意思满和孤独。   （5）对于因为基金投财富生的应收财富和基金申购过程中产生的应收资 产，应由基金照料东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金              托管条约 日基金财富莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金照料东说念主 采取门径进行催收。由此给基金酿成损失的，基金照料东说念主应负责向关系当事东说念主 追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担相应背负，但应当给予必要的合营与 协助。 （二）基金召募财富的考据   基金召募期满或基金提前已毕召募之日起 10 日内，由基金照料东说念主聘任符 合《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。 出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。 验资完成，基金照料东说念主应将召募到的沿途资金存入基金托管东说念主为基金开立的基 金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具相干理解文献。 （三）基金的银行入款账户的开立和照料   （1） 基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和照料。   （2）   基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账 户，并根据基金照料东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴 由基金托管东说念主看守和使用。   （3） 本基金银行入款账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的 需要。基金托管东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款 账户；亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行为。   （4） 基金托管东说念主不错通过恳求通达本基金银行账户的企业网上银行业 务进行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办 理托管财富的资金结算汇划业务。   （5） 基金银行入款账户的照料应相宜银行业监督照料机构的关系章程。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和照料   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方法在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金照料东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   基金照料东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金           托管条约 买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限背负公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往还资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的口头在基金托管东说念主处开立基金的证券往还资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和照料   （1） 基金合同奏效后，基金照料东说念主负责向中国东说念主民银行进行报备，基 金托管东说念主在备案通事后在中央国债登记结算有限背负公司及银行间市集清理所 股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券及资金的清理。基金照料东说念主负责恳求基金参预世界银行间同行拆借市集进 行往还，由基金照料东说念主在中国际汇往还中心开设同行拆借市集往还账户。   （2） 基金照料东说念主代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主条约， 条约原本由基金照料东说念主保存。   （3）基金照料东说念主代表基金签订中国银行间市集金融孳生家具往还主条约 （根据格外版），条约原本由基金照料东说念主保存。 （六）期货的相干账户的开立和照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干章程开立期货资金账户，在中国金 融期货往还所获取往还编码。期货资金账户称号及往还编码对应称号应按照有 关章程建设。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行资历，基金照料东说念主授权基金托管东说念主 办理相干银期转账业务。 （七）基金投资银行入款账户的开立和照料   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献 上加盖预留印鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金照料东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金照料东说念主应当与入款银行签订具体入款条约或 入款阐述票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方法、支取 方法等确定。   为留神额外情况下的流动性风险，如期入款条约中应当约定提前支取条件。 （八）其他账户的开立和照料   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约缔结日之后允许基金从事其他 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金             托管条约 投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，由基金照料东说念主协助基金 托管东说念主根据关系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账 户按关系国法使用并照料。 （九）基金财产投资的关系什物证券、银行入款如期存单等有价根据的看守   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构执行有用限度的本基金财富不承担看守背负。   银行入款如期存单等有价根据由基金托管东说念主负责看守。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行看守，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全看守背负。 （十）与基金财产关系的环节合同的看守   由基金照料东说念主代表基金签署的与基金关系的环节合同的原件分歧由基金托 管东说念主、基金照料东说念主看守，相干业务方法另有限制除外。除本条约另有章程外， 基金照料东说念主在代表基金签署与基金关系的环节合同期应尽可能保证合手有二份以 上的原本，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份原本的原件，基金管 理东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的看守期限按照国度关系章程引申。   对于无法取得二份以上的原本的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 摇荡。 六、指示的发送、阐述和引申 （一）基金照料东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金照料东说念主应预先书面文告（以下称“授权文告”）基金托管东说念主有权发送 指示的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并章程 基金照料东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐述有权发送东说念主员（以下简称 “被授权东说念主”）身份的方法。基金照料东说念主向基金托管东说念主发出的授权文告应加盖 公章。基金照料东说念主发出授权文告后，以电话姿首及两边认同的其他姿首向基金 托管东说念主阐述，授权文告自其上头注明的启用日历驱动奏效，在而后三个责任日 内基金照料东说念主应将授权文告的原本送交基金托管东说念主。   基金托管东说念主收到授权文告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金                托管条约 收到授权文告当日以电话或两边认同的其他姿首向基金照料东说念主阐述。   基金照料东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东说念主、 被授权东说念主及相干操作主说念主员之外的任何东说念主走漏，法律法例另有章程或有权机关另 有要求的除外。 （二）指示的内容   指示是基金照料东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过头 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时辰、到账时辰、金额、收款 账户、大额支付号等引申支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、阐述和引申的时辰和方法   基金照料东说念主应按照《基金法》过头他关系法例、《基金合同》和本条约的 章程，在其正当的筹办权限和往还权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权文告”确定的被授权东说念主代表基金照料东说念主向基金托管 东说念主发送。发送后基金照料东说念主实时通过电话与基金托管东说念主阐述指示内容。基金管 理东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并确保基金银行账户有充足 的资金余额，15:00 之后发送付款指示或限定 15:00 时账户资金不足的，基金 托管东说念主不可保证在当日完成划付。对基金照料东说念主在莫得充足资金的情况下向基 金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予引申，独立即文告基金照料东说念主，基金 托管东说念主不承担因为不引申该指示而酿成损失的背负。如基金照料东说念主要求今日某 一时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金托管东说念主发送付款指示并与基金 托管东说念主电话阐述。基金照料东说念主指示传输及阐述不足时或账户资金不足，未能留 出充足的引申时辰，以至指示未能实时引申的，基金托管东说念主不承担由此导致的 损失。基金照料东说念主应将银行间市集成交单加盖预留印鉴后传真或以两边约定的 其他方法文告基金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的指示，基金照料东说念主不得否定其 效率。基金托管东说念主依照“授权文告”章程的方法阐述指示的有用后，方可引申 指示。基金托管东说念主仅根据基金照料东说念主的授权文献对指示进行口头相符性的姿首 审查，对其真实性不承担背负。 （四）基金照料东说念主发送演叨指示的情形和处理方法   基金照料东说念主发送演叨指示的情形包括指示发送东说念主员无权或特出权限发送指 令及交割信息演叨，指示中伏击信息蒙眬不清或不全等。基金托管东说念主在履行监 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金          托管条约 督职能时，发现基金照料东说念主的指示演叨时，有权视情况暂缓或断绝引申，并及 时文告基金照料东说念主改正。 （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝引申指示的情形和处理方法   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金照料东说念主的投资 指示违抗关系基金的法律法例、《基金合同》、本条约的章程，如往还未奏效， 则不予引申独立即文告基金照料东说念主；如往还已奏效，则以书面姿首文告基金管 理东说念主限期革命。基金照料东说念主收到文告后应实时查对，并以约定姿首向基金托管 东说念主反馈，由此酿成的损失由基金照料东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律法例、《基金合同》、本条约的章程，应暂缓引申指示，文告基金照料 东说念主改正。若是基金照料东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会陈诉。 （六）基金托管东说念主未按照基金照料东说念主指示引申的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因酿成未按照基金照料东说念主发送的平淡指示引申，应 在发现后实时采取门径给予弥补，给基金份额合手有东说念主、基金财产、基金照料东说念主 酿成损失的，对由此酿成的平直经济损失负抵偿背负。 （七）被授权东说念主员的更换   基金照料东说念主撤换被授权东说念主员或转变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用传真或以两边约定的其他方法向基金托管东说念主发出加盖公章的被授 权东说念主变更文告，注明启用日历，同期电话文告基金托管东说念主。被授权东说念主变更文告 自其上头注明的启用日历起驱动奏效。基金照料东说念主对授权文告的内容的修改自 启用日历起奏效。基金照料东说念主在而后三个责任日内将被授权东说念主变更文告的原本 送交基金托管东说念主。   若是基金照料东说念主还是磨灭或鼎新对指示发送东说念主员的授权，而且书面文告基 金托管东说念主，则对于在变更文告的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金照料东说念主不承担背负。 七、往还及清理交收安排 （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货筹办机构的尺度和方法   基金照料东说念主负责遴荐代理本基金证券、期货买卖的证券、期货筹办机构。   基金照料东说念主应代表基金与被遴荐的证券筹办机构签订往还单元租用条约。 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金                 托管条约 基金照料东说念主应实时将基金往还单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况以书 面姿首文告基金托管东说念主，并在法定信息暴露公告中暴露相干内容。   基金照料东说念主负责遴荐代理本基金期货往还的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的相干章程引申，若无明确规 定的，可参照关系证券买卖、证券筹办机构遴荐的国法引申。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   （1）资金划拨   对于基金照料东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限 内引申，不得延误。基金照料东说念主应保证基金托管东说念主在引申基金照料东说念主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金照料东说念主发送的划款指示，并实时文告基金 照料东说念主。基金照料东说念主在发送划款指示时应充分洽商基金托管东说念主的划款处理时辰 和在途时辰。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金照料东说念主相宜法 律法例、《基金合同》、本条约的指示不得拖延或断绝引申。对超头寸的划款 指示，基金托管东说念主有权止付但应实时电话文告基金照料东说念主，由此酿成的损失基 金托管东说念主不承担背负。   （2）结算方法   支付结算以转账姿首进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方法，基金托管东说念主可根据需要进行调整。   （3）证券往还资金的清理   本基金投资于证券而发生的场内、场社往还的清理交割，由基金托管东说念主负 责办理。   本基金场外证券投资的清理交割，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主的指示通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的清理交割，由基金托管东说念主根据双 方签订的《托管银行证券资金结算条约》约定，由基金托管东说念主负责办理。但本 基金场内证券投资触及 T+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金照料东说念主应在 T+0 日 15：00 前书面文告基金托管东说念主持理交收，不然基金托管东说念主不可保证相干清 算交割得胜。如因基金托管东说念主的本身原因在清理上酿成基金财富的损失，应由 基金托管东说念主负责抵偿基金的损失；若是因为基金照料东说念主投资运作而酿成基金投 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金           托管条约 资清理繁重和风险的，基金托管东说念主发现后应立即文告基金照料东说念主，由基金照料 东说念主负责治理，基金托管东说念主应给予必要的合营，由此给基金托管东说念主和本基金、基 金托管东说念主托管的其他财富酿成的损失由基金照料东说念主承担。   基金托管东说念主在完成相干登记结算公司文告的事项后应文告基金照料东说念主。   由于基金照料东说念主的原因酿成基金无法按时支付证券清理款，按照登记结算 机构的关系章程办理。   信用孳生品信用事件发生后，基金照料东说念主根据往还所和登记结算机构的相 关国法负责办理信用事件的处置，并将信用事件处置效果和结算安排见告基金 托管东说念主，基金托管东说念主仅负责办理结算事宜。 （三）基金投资期货后的清理交收安排   本基金通过时货经纪机构进行的往还由期货经纪机构手脚结算参与东说念主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因酿成的平淡结算、交收业务无法 完成的背负。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就基金参与期货往还的具体事 项另行签订条约，明确三方在本基金参与期货往还中的账户开立、资金划拨、 期货往还、往还用度、数据传输，以及风控限度与监督等方面的职责和义务。   基金照料东说念主应责成其遴荐的期货公司对发送的数据的准确性、好意思满性、真 实性负责。由于往还结算陈诉的记录事项出现与执行往还效果和权益不符酿成 本基金估值筹办演叨的，应由基金照料东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主 不承担背负。 （四）基金照料东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和往还记录的查对   对基金的往还记录，由基金照料东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外暴露 各种基金份额净值之前，必须保证今日总计执行往还记录与基金司帐账簿上的 往还记录澈底一致。若是往还记录与司帐账簿记录不一致，酿成基金司帐核算 不好意思满或不真实，由此导致的损失由基金的司帐背负方承担。基金照料东说念主每一 往翌日以两边认同的方法在当日沿途往还已毕后，将编制的基金资金、证券账 目传送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，相干各方如期进行账实查对。   基金托管东说念主应如期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商采取电子对账方法进行账目查对。 （五）申购、赎回、调节灵通式基金的资金清理和数据传递的时辰、方法及 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金               托管条约 托管条约当事东说念主的背负界定   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金清理罢免“全额清理、净额交 收”的原则，即逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户当日应收资金 与托管账户莽撞额的差额来确定托管账户净应收额或净莽撞额，以此确定资金 交收额。当存在托管账户净应收额时，基金照料东说念主负责将托管账户净应收额在 T 日 16:00 前从“基金清理账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净莽撞 额时，基金照料东说念主应在 T 日 10 点前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管 行按基金照料东说念主的划款指示将托管账户净莽撞额在 T 日 12:00 前划到“基金清 算账户”。   当存在资金账户净莽撞额时，如基金银行账户有充足的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付， 基金托管东说念主应实时文告基金照料东说念主，基金托管东说念主不承担背负；如系基金照料东说念主 的原因酿成，背负由基金照料东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。 （六）基金收益分拨的清理交收安排   （1）基金照料东说念主决定收益分拨有筹办并文告基金托管东说念主，经基金托管东说念主复 核后公告。   （2）基金托管东说念主和基金照料东说念主对基金收益分拨进行账务处理并查对后， 基金照料东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依 据划款指示在指定划付日实时将资金划至基金照料东说念主指定账户。   （3）基金照料东说念主不才达分成款支付指示时，应给基金托管东说念主留出必需的 划款时辰。 （七）对于往还及清理交收安排应当按照本部分的章程或其他基金照料东说念主和 基金托管东说念主两边书面共同阐述的方法引申。 八、基金财富净值筹办和司帐核算 （一）基金财富净值及基金份额净值的筹办与复核   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   基金照料东说念主应每个估值日对基金财富估值。估值原则应相宜《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的率领成见》过头他法律、法例的规 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金             托管条约 定。基金财富净值和各种基金份额净值由基金照料东说念主负责筹办，基金托管东说念主复 核。基金照料东说念主应于每个责任日筹办当日的基金财富净值和各种基金份额的基 金份额净值，以约定方法发送给基金托管东说念主。但基金照料东说念主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金托管东说念主对净值筹办效果复核后，将复核结 果反馈给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值信息给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往翌日后经济环境未发 生环节变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近往翌日 的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了环节变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考近似投资品种的现行市价及环节 变化要素，调整最近往还市价，确定公允价钱；   （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第 三方估值基准就业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值基准就业机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行 估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间选取第三方估值基准就业机构提供的相应品种的惟一估值全价或 保举估值全价，同期应充分洽商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。   （4）对于在往还所市集上市往还的公设备行的可调节债券等有活跃市集 的含转股权的债券，实行全价往还的债券选取估值日收盘价手脚估值全价；实 行净价往还的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （5）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值时候确定公允价 值；   （6）对于往还所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种， 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金           托管条约 采取在现时情况下适用而且有充足可利用数据和其他信息撑合手的估值时候确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂 牌的吞并股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券，采取估值时候确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股 票、初度公设备行股票时公司鞭策公设备售股份、通过巨额往还取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等畅通受限股 票，按监管机构或行业协会关系章程确定公允价值。 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对于银行间市集上含权固定收益 品种，按照第三方估值基准就业机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推 荐估值全价估值；对于银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回 售权的，在回售登记日至执行收款日历间按照第三方估值基准就业机构提供的 相应品种的惟一估值全价或保举估值全价估值，同期充分洽商刊行东说念主的信用风 险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。 结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生环节变化的，采取最近往翌日结算 价估值。   合手有的银行如期入款或文告入款按执行利率法逐日阐述利息收入。 估值。 协会的相干章程进行估值，确保估值的公允性。 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金               托管条约 值，但照料东说念主照章应当承担的估值背负不因寄予而免除；采取的第三方估值基 准就业机构未提供估值价钱的，依照关系法律法例及《企业司帐准则》要求采 用合理估值时候确定公允价值。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例定程应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调整或其他原因导 致基金执行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在相干税金调整日或 执行支付日进行相应的估值调整。 基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公正性。 按国度最新章程估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 方法及相干法律法例的章程或者未能充分养息基金份额合手有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关系法律法例，基金财富净值筹办和基金司帐核算的义务由基金照料 东说念主承担。本基金的基金司帐背负方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金关系 的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分照拂后，仍无法达成一致的成见， 按照基金照料东说念主对基金净值信息的筹办效果对外给予公布，由此给基金份额合手 有东说念主和基金酿成的损失以及因该往翌日基金财富净值筹办顺延演叨而引起的损 失，基金托管东说念主不承担任何背负。 （二）净值差错处理 视为该类基金份额净值演叨。基金份额净值估值演叨处理的方法如下： 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金             托管条约   （1）基金份额净值筹办出现演叨时，基金照料东说念主应当立即给予革命，通 报基金托管东说念主，并采取合理的门径退守损失进一步扩大。   （2）各种基金份额的基金份额净值筹办演叨偏差达到该类基金份额净值 的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；演叨偏差 达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备 案；当发生净值筹办演叨时，由基金照料东说念主负责处理，由此给基金份额合手有东说念主 和基金酿成损失的，基金照料东说念主有权向其他当事东说念主追偿。   （3）当基金份额净值筹办差错给基金和基金份额合手有东说念主酿成损失需要进 行抵偿时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的背负，经 阐述后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐背负方由基金照料东说念主担任，与本基金关系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分照拂后，尚不可达成一致时，按基金照料东说念主的建议 引申，由此给基金份额合手有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   ②若基金照料东说念主筹办的各种基金份额的基金份额净值已由基金托管东说念主复核 阐述后暴露，而且基金托管东说念主未对筹办过程提倡疑义或要求基金照料东说念主书面说 明，基金份额净值出错且给基金份额合手有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的规 定对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金 照料东说念主与基金托管东说念主按照照料费率和托管费率的比例承担相应的抵偿背负。   ③如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹办效果，天然屡次再行 筹办和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金照料东说念主的筹办效果对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金酿成的损失， 由基金照料东说念主负责赔付。   ④由于基金照料东说念主提供的信息演叨（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），基金托管东说念主在履行平淡复核方法后仍不可发现该演叨，进而导致基金份 额净值筹办演叨而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由基金照料东说念主负 责赔付。   （4）基金照料东说念主和基金托管东说念主由于各自时候系统缔造而产生的净值筹办 尾差，以基金照料东说念主筹办效果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金             托管条约 行业另有通行作念法，基金照料东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有 东说念主利益的原则进行协商。 （三）基金司帐轨制   按国度关系部门制定的司帐轨制引申。 （四）基金账册确凿立   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的吞并 记账方法和司帐处理原则，分歧独连忙缔造、登录和看守本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在不合，应以基金照料东说念主的处理方法为准。 （五）司帐数据和财务主见的查对   两边应每个往翌日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金照料东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并革命，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹办和暴露的，以基金照料 东说念主的账册为准。 （六）基金如期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主和基金托管东说念主每月分歧孤独编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。如期陈诉文献应按中国证监会的要 求公告。季度陈诉的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成，并将季度 陈诉登载在章程网站上，将季度陈诉教导性公告登载在章程报刊上；《基金合 同》奏效后，基金招募说明书、基金家具贵府概要的信息发生环节变更的，基 金照料东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书、基金家具贵府概要并登 载在章程网站上；基金招募说明书、基金家具贵府概要其他信息发生变更的， 基金照料东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金照料东说念主不再更新基金招 募说明书、基金家具贵府概要；中期陈诉在上半年已毕之日起两个月内完成， 将中期陈诉登载在章程网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在章程报刊上； 年度陈诉在司帐年度已毕后三个月内完成，并将年度陈诉登载在章程网站上， 并将年度陈诉教导性公告登载在章程报刊上。《基金合同》奏效不足 2 个月的， 基金照料东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金照料东说念主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，盖印后，以传真 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金            托管条约 或其他两边约定的方法将关系报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 2 个责任日 内进行复核，并将复核效果实时书面或以其他两边约定的方法文告基金照料东说念主。 对于季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉、更新招募说明书、基金家具 贵府概要等，基金照料东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门章程的时辰内完成编 制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基 金照料东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处 理方法为准。若是基金照料东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就相干 报抒发成一致，基金照料东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主 有权就相干情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核结束后， 不错出具复核阐述书（盖印）或以其他两边约定的方法阐述，以备有权机构对 相干文献审核查验。   （七）实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并 暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据合手有基金份额的数目按比例 向基金份额合手有东说念主进行分拨。 （一）基金收益分拨应该相宜基金合同中收益分拨原则的章程，具体章程如 下： 则为 使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠拢标的指数同期增长率（使 用估值汇 率折算）。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补 耗费为前提， 收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分拨 基准日（即收益评价日）的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后 可能低于面值； 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金             托管条约 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 遴荐，本基金默许的收益分拨方法是现款分成；基金份额合手有东说念主可对各种基金 份额分歧遴荐不同的分成方法。遴荐采取红利再投资历式的，红利再投资的份 额免收申购费； 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金吞并类别每一 基金份额享有同瓜分拨权；   在不违抗法律法例和监管部门的章程，且对基金份额合手有东说念主利益无内容不 利影响的前提下，基金照料东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履 行得当方法后可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额合手有东说念主大会， 但应于变更实施日前在章程绪论公告。 （二）基金收益分拨有筹办确凿定与公告   本基金收益分拨有筹办由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据相干 章程在章程绪论公告。 十、基金信息暴露 （一）守密义务   除按照《基金法》、《信息暴露办法》、《流动性风险照料章程》、《基 金合同》及中国证监会对于基金信息暴露的关系章程进行暴露之外，基金照料 东说念主和基金托管东说念主对公开暴露前的基金信息、从对方得到的业务信息过头他不宜 公开暴露的基金信息应予守密，不得向任何第三方走漏。法律法例另有章程的 以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金照料东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务：   （1）非因基金照料东说念主和基金托管东说念主的原因导致守密信息被暴露、走漏或 公开；   （2）基金照料东说念主和基金托管东说念主为校服和遵从法院判决、仲裁裁决或中国 证监会等监管机构的号召决定所作念出的信息暴露或公开。 （二）基金照料东说念主和基金托管东说念主在基金信息暴露中的职责和信息暴露方法   基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据相干法律法例、《基金合同》的章程各自 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金             托管条约 承担相应的信息暴露职责。基金照料东说念主和基金托管东说念主负有积极合营、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定方法和时限暴露的义务。   本基金信息暴露的文献，包括《基金合同》章程的基金招募说明书、《基 金合同》、基金托管条约、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基金 份额申购、赎回价钱、如期陈诉、临时陈诉、澄清公告、基金家具贵府概要、 基金净值信息、基金份额合手有东说念主大会决议、基金投资财富撑合手证券的信息暴露、 基金投资国债期货、股指期货、股票期权的信息暴露、投资信用孳生品的信息 暴露、基金投资非公设备行股票的信息暴露、基金参与融资及转融通证券出借 往还的信息暴露、基金投资存托根据的信息暴露、清理陈诉、实施侧袋机制期 间的信息暴露及中国证监会章程的其他必要的公告文献，由基金照料东说念主拟定并 公布。   基金托管东说念主应按本条约的相干章程对相干陈诉进行复核。基金年度陈诉中 的财务司帐陈诉经相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后 方可暴露。   本基金的信息暴露公告，必须在中国证监会章程绪论发布。 （三）暂停或延长信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长暴露基金相干 信息： 停营业时； （四）基金托管东说念主陈诉   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关系章程出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主陈诉说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金照料东说念主履行《基金 合同》的情况，是基金中期陈诉和年度陈诉的构成部分。 十一、基金用度   （一）基金照料东说念主的照料费 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金                托管条约   本基金的照料费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。照料费的计 算方法如下：   H＝E× 0.50%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金财富净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个责任日内从基金财 产中一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付 日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的 筹办方法如下：   H＝E×0.10%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个责任日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （三）基金销售就业费   本基金 A 类份额不收取销售就业费，C 类份额的销售就业费按前一日 C 类份额基金财富净值的 0.40%年费率计提，E 类份额的销售就业费按前一日 E 类份额基金财富净值的 0.10%年费率计提。筹办方法如下：   H＝E×C 类、E 类份额对应的销售就业费年费率÷畴昔天数   H 为 C 类、E 类份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类、E 类份额前一日基金财富净值   C 类、E 类基金份额的基金销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末， 按月支付，经基金照料东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日 起 2-5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主，由基金照料东说念主代付 给销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金          托管条约   （四）从基金财富中列支基金照料东说念主的照料费、基金托管东说念主的托管费及销 售就业费之外的其他基金用度，应当依据关系法律法例、《基金合同》的章程； 基金照料东说念主和基金托管东说念主因未履行或未澈底履行义务导致的用度支拨或基金财 产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。本 基金按照基金照料东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可条约中所章程的 指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费，该指数许可使用费由基金照料 东说念主承担，不得从基金财产中列支。基金合同奏效之前的相干用度，包括讼师费、 司帐师费和信息暴露用度等不得从基金财产中列支；基金托管东说念主对不相宜《基 金法》、《运作办法》等关系章程以及《基金合同》约定的其他用度有权断绝 引申。若是基金托管东说念主发现基金照料东说念主违抗关系法律法例的关系章程和《基金 合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金照料东说念主作念出版 面解释，若是基金托管东说念主合计基金照料东说念主无方正或合理的情理，不错断绝支付。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收 取照料费，详见招募说明书的章程或相干公告。   十二、基金份额合手有东说念主名册的看守   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。 基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和看守，基金 照料东说念主和基金托管东说念主应分歧看守基金份额合手有东说念主名册，基金登记机构保存期不 低于法律法例定程的最低期限，法律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。 如不可妥善看守，则按相干法例承担背负。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金照料东说念主应将关系资 料送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和 好意思满性。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应校服守密义务。 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金           托管条约 十三、基金关系文献档案的保存   基金照料东说念主应保存基金财产照料业务行为的记录、账册、报表和其他相干 贵府，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干资 料。   基金照料东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始根据、记账根据、基 金账册、司帐陈诉、往还记录和伏击合同等，保存期限不少于法律法例定程的 最短期限。   基金照料东说念主签署环节合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主 处。基金照料东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、条约传 真给基金托管东说念主。   基金照料东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收基 金的关系文献。  十四、基金照料东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金照料东说念主和基金托管东说念主职责绝交的情形  （1）基金照料东说念主职责绝交的情形   有下列情形之一的，基金照料东说念主职责绝交：  （2）基金托管东说念主职责绝交的情形  有下列情形之一的，基金托管东说念主职责绝交：  （二）基金照料东说念主和基金托管东说念主的更换方法  （1）基金照料东说念主的更换方法 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金             托管条约 （含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主提名； 名的基金照料东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 基金照料东说念主； 案； 额合手有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程绪论公告； 务贵府，实时向临时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主持理基金照料业务的布置手 续，临时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主应实时接收。新任基金照料东说念主或临时基 金照料东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值； 华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结 果给予公告，同期报中国证监会备案，审计费由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金照料东说念主关系的称号字样。  （2）基金托管东说念主的更换方法 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东说念主； 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金              托管条约 合手有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程绪论公告； 基金托管业务贵府，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主持理基金财产和 基金托管业务的布置手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。 新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金照料东说念主查对基金财富总值和净值； 东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果 给予公告，同期报中国证监会备案，审计费由基金财产承担。  （3）基金照料东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方法 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金照料东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程绪论上集会公告。  （三）新任基金照料东说念主或临时基金照料东说念主接收基金照料业务，或新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金照料东说念主或原 基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的章程继续履行相干职责，并保证不作念 出对基金份额合手有东说念主的利益酿成挫伤的步履。原基金照料东说念主或原基金托管东说念主在 继续履行相干职责时间，仍有权按照基金合同的章程收取基金照料费或基金托 管费。 十五、绝交步履   本条约当事东说念主绝交从事的步履，包括但不限于如下： （一）《基金法》绝交的步履。 （二）除造孽律法例及中国证监会另有章程，托管条约当事东说念主用基金财产从事 《基金法》第七十三条绝交的投资或行为。 （三）除《基金法》过头他关系法例、《基金合同》及中国证监会另有章程， 基金照料东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为本身和任何第三东说念主谋取利 益。 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金           托管条约 （四）基金照料东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按关系法例定程的 方法公开暴露的信息，对他东说念主走漏。 （五）基金照料东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主引申指示留出充足时辰的情况下，基金 托管东说念主对基金照料东说念主相宜法律法例、《基金合同》、本条约的指示拖延或断绝 引申。 （七）除根据基金照料东说念主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东说念主动用或 刑事背负基金财产。 （八）基金照料东说念主与基金托管东说念主为吞并机构，相互出资或者合手有股份。基金托 管东说念主、基金照料东说念主在行政上、财务上不相互孤独，其高档基金照料东说念主员或其他 从业东说念主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中绝交投资的步履。 （十）法律法例、《基金合同》和本条约绝交的其他步履。 法律、行政法例或监管部门取消或变更上述绝交性章程，如适用于本基金，基 金照料东说念主在履行得当方法后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的章程 引申。 十六、基金托管条约的变更、绝交与基金财产的清理 （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。修改后的新条约，按相干章程 报中国证监会备案。 （二）基金托管条约的绝交   （1）《基金合同》绝交；   （2）基金托管东说念主闭幕、照章被磨灭、停业，被照章取消基金托管资历或 因其他事由酿成其他基金托管东说念主收受基金财产；   （3）基金照料东说念主闭幕、照章被磨灭、停业，被照章取消基金照料资历或 因其他事由酿成其他基金照料东说念主收受基金照料权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例规 定的绝交事项。 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金            托管条约 （三）基金财产的清理   （1）基金财产清理小组   自出现《基金合同》绝交事由之日起 30 个责任日内成立基金财产清理小 组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 在基金财产清理小组收受基金财产之前，基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照《基 金合同》和本条约的章程继续履行保护基金财富安全的职责。 托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证 监会指定的东说念主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （2）基金财产清理方法 陈诉出具法律成见书；   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限制而 不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （3）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的总计合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （4）基金财产清理剩余财富的分拨   依据基金财产清理的分拨有筹办，将基金财产清理后的沿途剩余财富扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额比例进行分拨。 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金            托管条约   （5）基金财产清理的公告   清理过程中的关系环节事项须实时公告；基金财产清理陈诉经相宜《中华 东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证 监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理陈诉登载在章程网站上，并将清理陈诉教导性公告登载在章程报刊上。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规矩程的最低期限。 十七、负约背负 （一）基金照料东说念主或基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不相宜约定的， 应当承担负约背负。 （二）基金照料东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 等法律法例的章程或者本托管条约约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主造 成挫伤的，应当分歧对各自的步履照章承担抵偿背负；因共同步履给基金财 产或者基金份额合手有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带抵偿背负，对损失的抵偿， 仅限于平直损失，一方承担连带背负后有权根据另一方颠倒进程向另一方追 偿。然而发生下列情况，当事东说念主免责：   （1）基金照料东说念主和/或基金托管东说念主按照中国证监会的章程或届时有用的法 律法例手脚或不手脚而酿成的损失等；   （2）基金照料东说念主由于按照《基金合同》章程的投资原则诈欺或不诈欺其 投资权而酿成的损失等；   （3）不可抗力。   若是由于本条约一方当事东说念主（“负约方”）的负约步履给基金财富或基金 投资者酿成损失，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金财富或基金投资 者的损失，则守约方有权向负约方追索由此碰到的总计平直损失。   当事东说念主一方负约，另一方在职责范围内有义务实时采取必要的门径，勤快 退守损失的扩大。莫得采取得当门径以至损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非负约方因退守损失扩大而支拨的合理用度由负约方承担。 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金             托管条约   由于基金照料东说念主、基金托管东说念主不可限度的要素导致业务出现差错，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、得当、合理的门径进行查验，然而未能 发现该演叨或虽发现演叨然而因为前述原因无法更正的，由此酿成基金财富或 基金投资者损失，基金照料东说念主和基金托管东说念主免除抵偿背负。但基金照料东说念主和基 金托管东说念主应当积极采取必要的门径拆除或裁汰由此酿成的影响。 （三）托管条约当事东说念主违抗托管条约，给另一方当事东说念主酿成损失的，答应担 抵偿背负。 （四）负约步履虽已发生，但本托管条约梗概继续履行的，在最大限定地保 护基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金照料东说念主和基金托管东说念主应当继续履行本 条约。 （五）本条约所指损失均为平直损失。 十八、争议治理方法   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关系的一切争议，应通过 友好协商或者长入治理。托管条约当事东说念主不肯通过协商、长入治理或者协商、 长入不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据深圳国 际仲裁院届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是终 局的，并对两边当事东说念主均有遏抑力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，继续忠 实、勤勉、遵法地履行《基金合同》和本条约章程的义务，养息基金份额合手有 东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之主见，在此不包括香港、澳门 格外行政区和台湾地区法律）统辖。 十九、基金托管条约的效率 （一）基金照料东说念主在向中国证监会恳求基金召募注册时提交的基金托管条约草 案，应经托管条约当事东说念主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授 权代表署名或盖印，条约当事东说念主两边根据中国证监会的成见修改托管条约草案。 托管条约以报中国证监会注册的文本为阐扬文本。 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金              托管条约 （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之 日起奏效。基金托管条约的有用期自其奏效之日起至基金财产清理效果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管条约自奏效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律遏抑力。 （四）基金托管条约一式 3 份，上报关系监管部门 1 份，基金照料东说念主和基金托 管东说念主分歧合手有 1 份，每份具有同等的法律效率。 二十、其他事项   本条约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关系法律法例等章程协商办理。 二十一、基金托管条约的签订   本条约两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印、签订地、签订日 吉祥上证红利低波动指数型证券投资基金        托管条约